木头姐跌落神坛?旗舰基金跑输美股大盘超50%,开年又有大动作!

木头姐跌落神坛?旗舰基金跑输美股大盘超50%,开年又有大动作!

见习记者 伊万

新的一年,美股迎来首日“开门红”,让我们也来关注一下2020年因其旗下旗舰基金大涨150%而“一战成名”的“木头姐”凯瑟琳·伍德(Cathie Wood)去年“战绩”以及开年动向。

截至目前,“木头姐”旗下的方舟投资(Ark Investment)共管理着9只ETF,其中有6只主动管理型ETF,3只指数型ETF,其中最新的一只ARK Transparency ETF(CTRU)去年12月8日才推出。

(来源:Ark Invest官网截图)

新年动向:疯狂减持中概电商股 接盘腾讯?

“木头姐”开年又有大动作。

根据SEC文件显示,1月3日,方舟除了高位减持约3.9万股特斯拉之外,还大幅抛售了中概电商股拼多多约25.1万股,减持京东约18.4万股。

1月4日,“木头姐”再度抛售25万股拼多多,连续两日大卖拼多多约50万股。此外,由于前一个交易日受腾讯减持“东南亚小腾讯” Sea 1449万股A类股,且将受限于禁售期,在未来六个月内不可进一步出售Sea的股份,Sea上个交易日收盘跌超11%,“木头姐”趁机抄底约12万股Sea。

同日,“木头姐”还卖出推特约198.8万股,套现约8200万美元。并又减持了4.4万股特斯拉。

(木头姐2022年1月4日部分仓位变化统计图 来源:ark.alien-tamato)

此外,同日,“木头姐”斥资约4700万美元买入30.4万股美国移动支付龙头公司Block。虽然韦德布什近期将该股目标价从250美元下调至190美元,原因是消费者支出起伏不定。然而木头姐却十分看好该股,上个交易日该股收跌近5%,“木头姐”趁机抄底。

当日获得“木头姐”加仓的还有“元宇宙第一股”Roblox,“木头姐”加仓了33.3万该股。

跑输大盘超50% 史上最差

与2020年的风光相比,方舟投资在2021年的似乎“水逆”了。

首先来看创新旗舰ETF ARKK。2021年这只ETF没有达到“木头姐”本人预期的20%涨幅,反而在年内大跌超25%,创下自成立以来最糟糕的绩效。而若与美股标普500指数去年26.9%的涨幅相比,这一来一回之间收益率相差超50%了。

(来源:中国基金报记者整理;2021旗下各只涨跌幅统计 数据截至2021年12月31日收盘,另ARKX推出不足1年)

方舟旗下去年表现最不如意的是主打基因革命的主动型管理基金ARKG,年内跌掉超35%,也就是超1/3。其他两只ARKW和ARKF也跌去超20%。而表现最好的是主打自主科技和机器人的ARKQ,小涨约1%。

值得注意的是,“木头姐”曾在2020年12月立下flag——她预期旗下管理的基金未来5年平均每年增长率20%。但现实很“骨感”。实际上,ARKK仅仅在去年2月间达到了预期20%的收益率,此后便跌下神坛直至2021年结束也没有再翻身。

不过“木头姐”并不气馁,去年12月她在CNBC采访时表示,“我们仍将坚守我们的战略(颠覆性创新),这些战略目前蕴含着巨大的机遇。我们预计未来五年的复合年回报率将超过40%。” 同时她表示方舟投资近期也在加大相应的研究和建模的力度。

而华尔街做空Ark的投资者要笑了。数据显示,做空ARK的ETF Tuttle Capital Short Innovation ETF(SARK)自去年11月9日发行以来,截至上一个交易日,不到两个月已经累涨6%。

几只个股跌惨拖跨方舟整体表现

仔细分析“木头姐”旗下各只基金的持仓和收益率可以发现,有几只个股严重拖累了业绩。

首当其冲的是“居家概念股”。根据投资分析网站Koyfin数据显示,对Ark Invest表现影响最大的股票包括远程医疗保健公司Teladoc和线上会议APP Zoom Video,它们去年均暴跌约50%,分别拖累旗舰基金550和386个基点。

Zoom APP于2020年进入公众视野,因为疫情原因,迅速成为许多个人和企业首选的安全距离通信方式。但自2020年10月以来,投资人以闪电般的速度抛售Zoom。自那时以来,Zoom股价累计暴跌已超65%。

(来源:Investing)

但截至上个交易日,Zoom依旧是Ark Invest的第三大持仓。

(来源:Cathiesark.com)

电子签名平台DocuSign是拖累方舟表现的另一只股。正如尽管Zoom暴跌,但“木头姐”依旧认为其实一种创新革命性的企业通讯解决方案公司一样,“木头姐”同样押宝DocuSign,认为其创立的电子签约是改变全球业务的方式。

但DocuSign在去年9月升至310.05美元的历史高峰之后,股价在去年12月跌至135.09美元,跌幅达56.4%。

此外,远程医疗服务商Teladoc的暴跌也另方舟元气大伤。Teladoc 以投资人偏爱的业态进入了2021年,但股价却在2月之后一直下跌。2021年底,Teladoc比2月初的历史高峰崩跌了68%。

这几只个股的暴跌拖累方舟几只ETF惨跌,即使其第一重仓股特斯拉年内上涨约56%也无法挽回已经惨淡的业绩。

根据SEC文件显示,特斯拉2022年首个交易日暴涨13.53%,市值增长近1450亿美元,“木头姐”于当日又减持特斯拉,套现约4600万美元。